第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者理性參與在浙江產(chǎn)權交易所有限公司（以下稱“浙交所”）開展的省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務，提示市場風險，保護轉(zhuǎn)讓業(yè)務參與各方的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（2019修訂）《中華人民共和國證券投資基金法》（2015年修正）《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國令第762號）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）《浙江產(chǎn)權交易所有限公司省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則（試行）》及其他相關規(guī)定，制定本細則。

第二條 本細則所稱省屬國企基金，是指浙江省政府授權浙江省國資委履行出資人監(jiān)管職責的企業(yè)及其所屬企業(yè)（以下簡稱省屬企業(yè)）管理、出資并經(jīng)中國證券投資基金協(xié)會備案的私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三條 本規(guī)則所稱省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓（以下簡稱基金份額轉(zhuǎn)讓），指省屬企業(yè)（即基金份額持有人）將持有的省屬國企基金份額向合格投資者轉(zhuǎn)讓的活動。

第四條 本細則所稱投資者適當性管理，是指根據(jù)基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務，并建立與之相適應的制度安排。

第二章 合格投資者一般標準

第五條 參與浙交所基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的合格投資者（以下簡稱浙交所合格投資者）是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，且符合下列相關標準的單位和個人。

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

第六條 下列投資者視為合格投資者：

（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

（二）依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；

（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

（四）國務院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者；

（五）有關法律法規(guī)或監(jiān)管機構規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應穿透核查最終投資者是否為合格投資者，最終投資者滿足中國證監(jiān)會合格投資者規(guī)定的視為合格投資者。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）、（五）項規(guī)定的投資者，不穿透核查最終投資者，直接視為合格投資者。

參與份額轉(zhuǎn)讓，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。

第七條 在基金份額轉(zhuǎn)讓前已持有該基金份額并符合金融監(jiān)督管理部門關于私募基金合格投資者規(guī)定的投資者，不受本細則第五條規(guī)定限制，可以參與已持有基金的份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

第八條 參與基金份額轉(zhuǎn)讓的金融機構及其他非金融機構法人或合伙企業(yè)或個人應當具備相應的投資意愿和能力，具有豐富企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗或?qū)I(yè)投資分析能力，并具有相應風險識別能力和風險承擔能力，且必須通過合規(guī)方式參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

第九條 存在生效法律文書、監(jiān)管決定認定的嚴重不良誠信記錄（包括但不限于證券/基金市場進入、嚴重違法失信企業(yè)名單記錄等），或法律、法規(guī)、浙交所有關業(yè)務規(guī)則禁止或限制從事證券交易、基金交易及股權交易的機構或個人，不得參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

第十條 浙交所可以根據(jù)情況對合格投資者適當性標準進行調(diào)整。

第十一條 浙交所制定的合格投資者適當性標準與有關法律法規(guī)或監(jiān)管機構的相關規(guī)定不一致的，以有關法律法規(guī)或監(jiān)管機構的相關規(guī)定為準，但浙交所的標準嚴于監(jiān)管要求的情形除外。

第三章 合格投資者特別標準

第十二條 基金份額轉(zhuǎn)讓前，基金份額轉(zhuǎn)讓方和基金管理人可根據(jù)基金具體情況及合格投資者風險識別能力和風險承擔能力，結(jié)合單只基金持有人數(shù)量上限確定針對當次標的基金份額的合格投資者適當性特別標準。

第十三條 單只基金的合格投資者適當性特別標準不應低于浙交所合格投資者適當性一般標準。

第四章 合格投資者的權利與義務

第十四條 合格投資者參與浙交所基金份額轉(zhuǎn)讓等相關業(yè)務，應當熟悉浙交所相關規(guī)定，了解浙交所基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的風險特征，結(jié)合自身風險偏好和合格投資者適當性標準確定投資目標，全面客觀評估自身的承受能力、自身的經(jīng)濟實力、轉(zhuǎn)讓項目認知能力、風險識別能力及風險控制能力，審慎決定是否參與浙交所的基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

第十五條 合格投資者應當如實提供注冊基金份額交易賬戶時需提供的材料，不得通過采取虛假申報等手段規(guī)避浙交所關于合格投資者適當性的相關要求。

第十六條 合格投資者在浙交所注冊基金份額交易賬戶需提交身份證明文件、自律與真實性承諾函及資質(zhì)證明等文件。

（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金在浙交所注冊賬戶需提供相關登記備案證明及機構運營證明文件；

（二）依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃在浙交所注冊賬戶需提供行業(yè)協(xié)會備案或者登記證明及營業(yè)執(zhí)照；

（三）國務院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者在浙交所注冊賬戶需提供相關主管部門批復準許機構設立的文件及營業(yè)執(zhí)照；

（四）其他法人單位或組織在浙交所注冊賬戶需提供最近一年末或最新一期的凈資產(chǎn)證明文件；

（五）自然人在浙交所注冊賬戶需提供金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的證明文件；

（六）有關法律法規(guī)或監(jiān)管機構相關規(guī)定要求的，以及浙交所另有要求的其他文件。

第十七條 合格投資者應當遵守“買賣風險自負”的原則，承擔相關轉(zhuǎn)讓的履約責任，不得以不符合本辦法規(guī)定的合格投資者適當性標準為由拒絕承擔基金份額轉(zhuǎn)讓的履約責任。

第十八條 合格投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。合格投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、轉(zhuǎn)讓場所及相關單位的工作秩序。

第五章 違規(guī)處理

第十九條 合格投資者及其業(yè)務人員參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務存在違反法律法規(guī)行為的，浙交所將及時報告相關監(jiān)管部門并建議相關部門依法查處；構成犯罪的，依法移送司法機關并追究相關刑事責任。

第六章 附則

第二十條 浙交所對合格投資者所提交申請材料進行形式審核，不對因相關申請材料的疏忽、錯誤、遺漏等所造成的不良后果承擔責任。

第二十一條 本細則由浙交所負責解釋。

第二十二條 本細則自發(fā)布之日起實施。